Tháng 2/2024, loạt công ty chứng khoán bị xử phạt vì vi phạm

Từ đầu tháng đến ngày 27/2/2024, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ra quyết định xử phạt 07 công ty chứng khoán vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với tổng số tiền lên đến gần 3,3 tỷ đồng.

Cụ thể, các công ty này bao gồm: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (MCK: HBS); Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam (MCK: CTS); Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS (MCK: ART); Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap (MCK: VCI); Công ty Cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers (MCK: VUA); Công ty Cổ phần Chứng khoán VnDirect (MCK: VND), Công ty cổ phần Chứng khoán VPBank.

Ngày 02/02, SSC ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam (CTS), tổng số tiền phạt là 395 triệu đồng. Trong đó: Phạt tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; 85 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Trong ngày 6/2, SSC ban hành 04 quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (HBS) số tiền 92,5 triệu đồng, Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS (ART) số tiền 1,080 tỷ đồng và Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap (VCI) số tiền 295 triệu đồng với các lỗi vi phạm cụ thể: Đối với HBS, SSC cho biết, doanh nghiệp này đã có hành vi vi phạm: không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS (MCK: ART), SSC xử phạt với các hành vi: Phạt tiền 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng; 187,5 triệu đồng với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay; 92,5 triệu đồng vì đã có hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; 275 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được chấp thuận bằng văn bản; 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ; 92,5 triệu đồng không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; 65 triệu đồng với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; 92,5 triệu đồng vì không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap (VCI), SSC ra quyết định xử phạt vì các hành vi: Phạt tiền 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Tiếp theo đó, ngày 7/2, SSC tiếp tục ra 02 quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers (VUA) số tiền 450 triệu đồng và Công ty Cổ phần Chứng khoán VnDirect (VND) số tiền 642,5 triệu đồng với các vi phạm:

Đối với VUA, SSC quyết định xử phạt doanh nghiệp này đã bị xử phạt về các hành vi: Phạt tiền 275 triệu đồng đối với hành vi vi phạm không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch; đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Đối với VND, SSC quyết định xử phạt với các hành vi: Phạt tiền 250 triệu đồng vì đã có hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo, khi chưa có ý kiến bằng văn bản; 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng; 175 triệu đồng vì nhận ủy quyền của khách hàng thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng; 92,5 triệu đồng vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Về Công ty CP Chứng khoán VPBank, SSC quyết định xử phạt các hành vi: Phạt tiền 64 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật và phạt tiền 275 triệu do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.